有沒有軟件專利相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)糾紛的解決案例？

提問人：匿名
2022-03-17 23:24

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  王云招商業(yè)務(wù)負責(zé)人
  中經(jīng)慧稅 • 聯(lián)貝財務(wù)

  關(guān)于我國司法實踐中軟件專利相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)糾紛的解決案例，在之前發(fā)布的文章中有介紹過，“諾基亞訴華勤案”審理期間，諾基亞公司還向上海市第一人民法院起訴，指控華勤公司等我國手機集成企業(yè)侵犯涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的軟件專利。

  根據(jù)諾基亞的起訴書所稱，諾基亞公司所主張的四項專利構(gòu)成中國通信標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利。以中國ZL94193864.6號專利為例，為證明以上專利是中國通信標(biāo)準(zhǔn)YD/T 1214-2006、YD/T 1105-2001的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，諾基亞將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的描述與中國ZL94193864.6的技術(shù)要求相對比，認(rèn)為就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，位置區(qū)層次的選擇是基于移動站的管理狀態(tài)來實施的。

  根據(jù)YD/T 1214-2006的標(biāo)準(zhǔn)，移動站使用“準(zhǔn)備就緒”計時器，在此狀態(tài)下，計時器計時。當(dāng)計時器停止時，移動站移至待命狀態(tài)。此外，計時器還與移動站的位置區(qū)更新有關(guān)，當(dāng)“準(zhǔn)備就緒”計時器記數(shù)或在“準(zhǔn)備就緒”狀態(tài)中計時器無效，移動站都將在每一次切換到新小區(qū)時，執(zhí)行小區(qū)單元更新。諾基亞認(rèn)為中國ZL94193864.6號專利的技術(shù)要求的內(nèi)容是“用于蜂窩無線網(wǎng)的用戶設(shè)備”，在無線網(wǎng)中對位置區(qū)進行標(biāo)識的選擇裝置，其目標(biāo)是“使得能夠根據(jù)蜂窩無線網(wǎng)中不同的用戶狀態(tài)來靈活使用不同大小的位置區(qū)，這樣就將能優(yōu)化用戶尋呼，并更有效率地把涉及位置更新的信號傳輸分配到蜂窩網(wǎng)的不同部分中”。

  將以上中國ZL94193864.6的技術(shù)要求與中國通信標(biāo)準(zhǔn)YD/T 1214-2006進行對比之后，諾基亞認(rèn)為，該專利與中國標(biāo)準(zhǔn)中的內(nèi)容相同，因此該專利是中國標(biāo)準(zhǔn)YD/T 1214-2006中的必要專利。因案件仍在審理中，故存而不論。我國司法實踐中已發(fā)生軟件專利相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)糾紛，這是不爭的事實。

  下文以“華為公司訴美國IDC公司壟斷糾紛案”（華為訴IDC案）為例，分析我國司法實踐中軟件專利相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)糾紛的解決。這是時隔10多年，華為公司再次與美國公司為標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)專利糾紛而對簿公堂。不同的是，這次在法庭上較量的“戰(zhàn)場”同時在中國和美國。有關(guān)IDC在美國訴華為的案件，將在最后一節(jié)，一并分析。

  （一）“華為訴IDC案”梗概

  華為技術(shù)有限公司（華為）與美國交互數(shù)字集團（InterDigital Group, IDC）都是歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（ETSI）的成員。IDC是一家不進行任何實質(zhì)性生產(chǎn)，僅以專利許可作為其經(jīng)營模式的公司，在世界范圍內(nèi)許多國家均申請了大量無線通信技術(shù)領(lǐng)域的專利，其中許多專利進入了ETSI的通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  尤其是3G移動通信服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并從全世界銷售的所有3G移動設(shè)備中的一半取得許可費收入。自2008年9月，華為向IDC申請獲得其在無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)專利的授權(quán)，但雙方一直未就專利許可費問題達成一致。2011年底，華為以IDC為被告，向深圳市中級人民法院提起訴訟，請求法院判令I(lǐng)DC立即停止在與華為談判過程中存在的壟斷侵權(quán)行為，包括過高定價、歧視性定價、搭售、附加不合理交易條件和拒絕交易等行為，并賠償經(jīng)濟損失人民幣2 000萬元。

  作為我國首個涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)濫用的案件，本案在2013年8月經(jīng)一審判決，認(rèn)定IDC在與華為談判專利許可使用費的過程中存在過高定價、歧視性定價和搭售行為，違反了其作為ETSI成員將其專利納入3G標(biāo)準(zhǔn)時承諾的FRAND原則，構(gòu)成壟斷并侵犯了華為的合法權(quán)益；判令I(lǐng)DC立即停止壟斷侵權(quán)行為并賠償華為經(jīng)濟損失2 000萬元。IDC不服，提出上訴。2013年10月28日，廣東省高級人民法院作出終審判決，維持原判，駁回上訴。該案件是我國首例涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷民事侵權(quán)訴訟，也是我國法院首次適用FRAND原則作出的判例，引起了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和公眾的極大關(guān)注。

  （二）“華為訴IDC案”評析

  1. 關(guān)于FRAND原則的適用及其準(zhǔn)據(jù)法

  IDC與華為均為ETSI成員。IDC已承諾依據(jù)FRAND原則收費許可被納入ETSI標(biāo)準(zhǔn)的必要專利。如前所述，ETSI以法國法有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)據(jù)法，說明有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化參與方（ETSI及其成員）及第三方的有關(guān)義務(wù)、權(quán)利，包括所作的不可撤回的FRAND承諾具有法律上的義務(wù)。這既是在標(biāo)準(zhǔn)化中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人相對于標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)盡的義務(wù)，也是標(biāo)準(zhǔn)實施時對被許可人的法律義務(wù)。“華為訴IDC案”判決認(rèn)為：“根據(jù)我國的法律，被告方亦應(yīng)將其必要專利以‘公平、合理、無歧視的原則’授權(quán)給原告使用。在進行必要專利的授權(quán)許可談判時，必要專利權(quán)人掌握其必要專利達成許可條件的信息，而談判的對方不掌握這些交易信息，由于雙方信息的不對稱，故必要專利許可合同交易的實現(xiàn)，依賴于必要專利權(quán)人在合同簽訂、履行時均應(yīng)遵循公平、合理、無歧視的原則，故原告方負擔(dān)的公平、合理、無歧視的義務(wù)貫穿于必要專利授權(quán)許可談判、簽訂、履行的整個過程。”

  該判決理由提到了“根據(jù)我國的法律”、“合同交易”以及“義務(wù)”等，顯然，這與我國《合同法》有關(guān)。該判決未援引《合同法》第六條規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。”其實，如果基于華為與IDC的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可合同簽訂或履行地在我國為由，以我國《合同法》為準(zhǔn)據(jù)法，那么“誠實信用原則”是最直接、最重要的法律依據(jù)。況且，該原則是舉世公認(rèn)的一般法律原則。

  該案關(guān)鍵在于IDC向華為主張的許可費是否違反了FRAND原則中“無歧視”義務(wù)，要求華為支付過高的許可費。一審判決從以下因素確定原告應(yīng)支付給被告的許可使用費率：①考慮無線通信行業(yè)的大致獲利水平，以確定特定無線通信產(chǎn)品中應(yīng)支付的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費的比例；②考慮被告方在無線通信領(lǐng)域所聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的數(shù)量情況、質(zhì)量情況，被告方在業(yè)內(nèi)的地位、研發(fā)投入等，以保障被告方獲得與其在無線通信技術(shù)領(lǐng)域之貢獻相適應(yīng)的回報；③參考被告方之前已達成協(xié)議并收取的可量化的使用費率標(biāo)準(zhǔn)，比如參考被告方已授權(quán)給蘋果、三星等公司的許可使用費率；④考量原告只要求被告方在中國的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的授權(quán)許可，而不是被告方在全球范圍的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的授權(quán)許可。其中③最為關(guān)鍵，即比較IDC許可其他人的收費，可知其主張華為的付費是否具有歧視性。

  為此，該案一審、二審判決均比較了IDC授權(quán)給蘋果、三星等公司的專利許可條件與其向華為公司發(fā)出的報價。IDC采取了專利許可中通常的兩種許可模式，即，一次付總的固定許可費模式，或基于產(chǎn)品的銷量按許可費率收取的模式。IDC認(rèn)為我國法院對比的方法不恰當(dāng)，因為在一次付總的許可模式中雙方簽訂協(xié)議時并不能預(yù)見到被許可人實際生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)量。廣東省高級人民法院認(rèn)為，雖然這兩種許可模式一般不宜直接比對，但在IDC始終不愿提交相關(guān)專利許可使用合同、不愿披露其對其他公司按許可費率收取的情況下，深圳市中院人民法院根據(jù)IDC年報披露的內(nèi)容、其他被許可人的銷售收入和其他情況，推算出專利許可費率，從而與IDC擬對華為收取的專利許可費率予以比對的方法，具有一定的合理性和科學(xué)性。二審判決強調(diào)：IDC亦始終無法否認(rèn)，即使就同樣方式授權(quán)許可的專利使用費用來看，IDC擬對華為一次性收取的固定專利許可使用費，亦均明顯不合理地高于其授權(quán)給蘋果公司的一次性專利許可使用費用。故IDC關(guān)于其不存在過高定價行為的上訴請求和理由不能成立，本院不予支持。

  從有限披露的該案一審、二審判決來看，IDC拒絕披露其許可他人的收費。我國法院只得依據(jù)其公司年報披露的內(nèi)容推定對于華為的許可要價具有歧視性，“根據(jù)我國的法律”，認(rèn)定其違反了已承諾并應(yīng)履行FRAND原則的法律義務(wù)。

  2. 反壟斷法的適用

  “華為訴IDC案”的訴由是“濫用市場支配地位構(gòu)成壟斷”。前述強調(diào)目前唯一涉及此類反壟斷規(guī)則的國際條約——TRIPS協(xié)定第四十條只是規(guī)定任擇性義務(wù)，要求“不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定，在特定情況下可構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用并對相關(guān)市場中的競爭產(chǎn)生不利影響的許可活動或條件”。世界各國或地區(qū)的立法與實踐因而不一致。由于專利權(quán)作為一種無形財產(chǎn)權(quán)，能夠使權(quán)利人在相關(guān)市場占有優(yōu)勢地位，因此濫用這種優(yōu)勢地位也可能構(gòu)成壟斷行為。對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利，如果存在濫用權(quán)利的情形，各國或地區(qū)的反壟斷法一般都可以適用。“華為訴IDC案”首次適用我國《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定，認(rèn)定IDC在違反其承諾的FRAND原則義務(wù)的同時，在我國構(gòu)成了濫用市場支配地位的壟斷行為。其中，若干問題值得關(guān)注。

  （1）標(biāo)準(zhǔn)必要專利構(gòu)成相關(guān)市場。在“華為訴IDC案”中，華為舉證IDC在ETSI陳述的標(biāo)準(zhǔn)必要專利對應(yīng)中國電信領(lǐng)域的移動終端和基礎(chǔ)設(shè)施之技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因而對于中國的標(biāo)準(zhǔn)使用人而言亦屬于必要專利。同時，雙方對IDC在中國、美國享有3G標(biāo)準(zhǔn)必要專利的事實均無異議。因華為出口美國的產(chǎn)品生產(chǎn)地在中國，故IDC對華為的有關(guān)3G標(biāo)準(zhǔn)必要專利的授權(quán)許可行為，會對華為出口美國產(chǎn)品的市場競爭行為產(chǎn)生排除、限制影響。于是，IDC的3G標(biāo)準(zhǔn)必要專利構(gòu)成了涉及華為生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品的美國和中國相關(guān)市場。在實踐中，有關(guān)利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利獲得市場壟斷地位的判定很多。例如，2012年2月，歐盟委員會對“谷歌并購摩托羅拉移動案”進行審查時，重點分析了將摩托羅拉的標(biāo)準(zhǔn)必要專利轉(zhuǎn)讓給谷歌是否會損害市場競爭。歐盟委員會在分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利的性質(zhì)時指出：“標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEPs）是那些對執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)具有必要性的專利”，“標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性在于，必須要使用這些專利以符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，就其本質(zhì)來說，對于每一標(biāo)準(zhǔn)必要專利是沒有替代性專利方法存在的。因此，每一標(biāo)準(zhǔn)必要專利本身構(gòu)成一個分離的相關(guān)市場。”

  （2）市場支配地位的認(rèn)定。我國《反壟斷法》第十七條第二款規(guī)定：“本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。”美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年聯(lián)合發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》將市場支配地位界定為：“為營利而在相當(dāng)長的期限內(nèi)將價格保持在競爭水平以上或者將產(chǎn)量保持在競爭水平之下的能力。”歐洲法院的定義是：“某個企業(yè)享有的能使其有效阻止在相關(guān)市場上正在進行的競爭，并給予其能夠不顧其競爭對手、客戶并且最終不顧其消費者而為所欲為的力量的經(jīng)濟實力地位。”各國或地區(qū)對于市場支配地位的稱謂及定義雖有所差異，但大同小異，核心特征是指一種能夠在相關(guān)市場限制或排除競爭的能力。

  我國法院在“華為訴IDC案”中認(rèn)為，“被告方擁有全球（包括中國和美國）3G無線通信領(lǐng)域WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利，基于3G標(biāo)準(zhǔn)中每一個必要專利的唯一性和不可替代性，被告方在3G標(biāo)準(zhǔn)中的每一個必要專利許可市場均擁有完全的份額，被告方在相關(guān)市場內(nèi)具有阻礙或影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的能力。”因此，IDC在中國和美國的相關(guān)市場居于支配地位。

  （3）濫用市場支配地位的行為認(rèn)定。僅僅在相關(guān)市場上擁有支配地位并不一定受到法律規(guī)制，反壟斷法規(guī)制的是壟斷者濫用市場支配地位的行為。從理論上來說，標(biāo)準(zhǔn)化中所有能夠產(chǎn)生限制、排除競爭后果的專利權(quán)行使行為都可以適用反壟斷法進行調(diào)整。此類行為中最為常見的是違背專利信息披露義務(wù)的行為、FRAND許可原則下尋求禁令救濟的行為以及通過專利轉(zhuǎn)讓規(guī)避專利許可聲明約束力的行為。如前所述，“華為訴IDC案”的二審判決強調(diào)：IDC亦始終無法否認(rèn)，即使就同樣方式授權(quán)許可的專利使用費用來看，IDC擬對華為一次性收取的固定專利許可使用費，亦均明顯不合理地高于其授權(quán)給蘋果公司的一次性專利許可使用費用。這種行為不僅違反了FRADN原則的“非歧視”義務(wù)，而且構(gòu)成了濫用市場支配地位的行為。

  綜上，“華為訴IDC案”涉及FRAND原則的具體適用及相關(guān)合同法、壟斷法的復(fù)雜法律問題。在有關(guān)司法實踐中，突出反映出了確定公平、合理和無歧視的許可費是多么的復(fù)雜。對于合理許可費的計算方法，迄今各國或地區(qū)的專利許可及司法實踐尚無一致的做法。從技術(shù)性視角看，“許可費之確定是一門藝術(shù)，而不是科學(xué)。”

  在司法實踐中，更多地是需要法院針對每個案件的特殊性進行合理的裁量。但是，對于確定合理許可費，也達成了一些一致的原則：首先，該許可費必須要符合標(biāo)準(zhǔn)化組織設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的初衷，既要保護專利權(quán)人的利益，又要吸引足夠多的使用者以促進專利的推廣，其次，在考慮標(biāo)準(zhǔn)中專利的價值時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注專利本身的價值而非其被納入標(biāo)準(zhǔn)后所增加的價值；再者，法院需要參照可以獲得的市場信息用于確定合理許可費，但對于這些數(shù)據(jù)的可對比性必須要持謹(jǐn)慎態(tài)度。這些原則將同樣適用于與軟件專利相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  引用資料：商標(biāo)注冊不及時 這兩個風(fēng)險在等著你

  解決時間：2022-03-17 21:24
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